監(jiān)管層積極推動(dòng)基金參與上市公司治理
證券時(shí)報(bào)記者 吳昊
為進(jìn)一步推動(dòng)基金公司參與上市公司治理，日前，深圳證監(jiān)局召集南方、博時(shí)、大成、景順長(zhǎng)城、摩根士丹利華鑫等基金公司就相關(guān)問題召開了座談會(huì)。
據(jù)悉，此次會(huì)議討論的內(nèi)容主要涉及六方面：一、基金公司對(duì)上市公司治理的整體評(píng)價(jià)；二、基金公司內(nèi)部制度建立情況；三、基金公司參與上市公司治理的現(xiàn)狀；四、基金公司參與上市公司治理的意愿和障礙；五、境外基金業(yè)的做法和經(jīng)驗(yàn)；六、推動(dòng)基金公司參與上市公司治理的建議。
據(jù)參與此次座談會(huì)的基金公司人員向證券時(shí)報(bào)記者透露：“此次座談會(huì)是在監(jiān)管層提倡基金加強(qiáng)上市公司治理背景下召開的，現(xiàn)場(chǎng)向各基金公司代表征集了看法。從公司法角度來看，股東應(yīng)該享有分紅、參與公司重大決策等權(quán)利，但一直以來，基金作為流通股東的參與公司決策的力量非常微弱。”
基金參與上市公司治理被業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注。南方基金首席策略分析師楊德龍表示：“如果將來有可能修改《基金法》，對(duì)基金公司持有上市公司比例‘雙十’規(guī)定逐步放開；對(duì)于特定重倉(cāng)股或重要事項(xiàng)，可以在制度中要求基金公司參加上市公司股東大會(huì)、投票?？梢越梃b境外基金公司的做法，基金公司單獨(dú)或聯(lián)合提名董事、獨(dú)立董事及監(jiān)事，直接派人進(jìn)入公司董事會(huì)。”楊德龍表示，可以嘗試采用“委托投票制度”，由持股比例較低的基金公司委托持股比例較高的基金公司或?qū)ｉT機(jī)構(gòu)，參加上市公司股東大會(huì)并投票，這樣，機(jī)構(gòu)股東可以聯(lián)合投票，對(duì)上市公司的重大決策產(chǎn)生重大影響。
證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局及上海證監(jiān)局近期向滬上各基金公司下發(fā)的《關(guān)于基金公司深入開展“積極回報(bào)投資者”專項(xiàng)工作的通知》中也提到，基金公司要積極參與上市公司治理，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者在上市公司重大決策中的作用，完善基金代理投票制度。
上海一家基金公司總經(jīng)理告訴記者：“一直以來，基金占上市公司股份比例較少，在上市公司治理方面處于不利地位，但基金公司代表廣大基民參與上市公司治理是種趨勢(shì)。”
近兩年，基金公司參與上市公司治理的意愿日趨強(qiáng)烈，如大成基金提議罷免重慶啤酒董事長(zhǎng)，華夏、鵬華等多家基金公司聯(lián)合提案要求給大商股份管理層更多激勵(lì)，興業(yè)全球等多家基金公司集體反對(duì)雙匯發(fā)展放棄優(yōu)先受讓權(quán)、耶魯大學(xué)基金會(huì)聯(lián)合鵬華基金向格力電器派駐董事等案例相繼發(fā)生。（吳昊）
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